深圳市重點(diǎn)企業(yè)研究院資助管理辦法

第一條 為了規(guī)范重點(diǎn)企業(yè)研究院資助管理，支持企業(yè)創(chuàng)建更高水平創(chuàng)新載體，提升重點(diǎn)企業(yè)及其研究院自主創(chuàng)新能力，根據(jù)國(guó)家和廣東省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱重點(diǎn)企業(yè)研究院，是依托本市具有較強(qiáng)科技研發(fā)能力的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“依托單位”）建設(shè)的，不獨(dú)立于依托單位的，不具有法人資格的科研載體。

本辦法所稱重點(diǎn)企業(yè)研究院開(kāi)展的科研活動(dòng)，包括基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科技人才培養(yǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化等活動(dòng)。

第三條 市科技行政主管部門根據(jù)本市科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際、年度科技研發(fā)資金預(yù)算等要求，合理布局重點(diǎn)企業(yè)研究院的領(lǐng)域和數(shù)量。

第四條 市科技行政主管部門每年在科技研發(fā)資金中安排經(jīng)費(fèi)，通過(guò)認(rèn)定資助、評(píng)估后獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助支持建設(shè)重點(diǎn)企業(yè)研究院。資助和補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)使用應(yīng)當(dāng)按照本市科技研發(fā)資金管理辦法的規(guī)定，用于重點(diǎn)企業(yè)研究院研發(fā)活動(dòng)。

鼓勵(lì)重點(diǎn)企業(yè)研究院申報(bào)國(guó)家級(jí)創(chuàng)新載體。

第五條 市科技行政主管部門應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）編制發(fā)布認(rèn)定資助申請(qǐng)指南和評(píng)估后獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助申請(qǐng)指南；

（二）開(kāi)展認(rèn)定資助、評(píng)估后獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助工作；

（三）進(jìn)行認(rèn)定后評(píng)估和定期評(píng)價(jià)，具體評(píng)估和評(píng)價(jià)流程可以自行組織或者委托第三方機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展；

（四）指導(dǎo)依托單位建設(shè)和運(yùn)行管理。

第六條 依托單位應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)重點(diǎn)企業(yè)研究院的建設(shè)和運(yùn)行管理，制定建設(shè)方案，明確建設(shè)目標(biāo)、研發(fā)任務(wù)、組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制、申請(qǐng)重點(diǎn)企業(yè)研究院認(rèn)定資助等；

（二）配合市科技行政主管部門做好認(rèn)定、評(píng)估和監(jiān)督工作，對(duì)認(rèn)定、評(píng)估、監(jiān)督過(guò)程中相關(guān)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)主體責(zé)任；

（三）對(duì)重點(diǎn)企業(yè)研究院實(shí)行相對(duì)獨(dú)立的人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理和核算；督促其建立落實(shí)資助經(jīng)費(fèi)、科研誠(chéng)信、科研倫理、科技安全等內(nèi)部管理制度；

（四）開(kāi)展重點(diǎn)企業(yè)研究院年度考核，形成年度考核報(bào)告提交市科技行政主管部門；

（五）重點(diǎn)企業(yè)研究院名稱、研究方向、院長(zhǎng)、主要科研人員變更的，及時(shí)報(bào)告市科技行政主管部門。

第七條 依托單位應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）在深圳市或者深汕合作區(qū)依法注冊(cè)、具有法人資格的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)或者上年度研發(fā)費(fèi)用超過(guò)5000萬(wàn)元的企業(yè)；擁有至少一個(gè)已通過(guò)驗(yàn)收的深圳市級(jí)（含）以上創(chuàng)新載體；

（二）近兩年每年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入超過(guò)5億元（但是生物醫(yī)藥領(lǐng)域的依托單位可以符合近兩年每年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入超過(guò)1億元的條件）；

（三）近兩年每年企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占同期銷售收入總額比例不低于4%（但是生物醫(yī)藥領(lǐng)域的依托單位應(yīng)當(dāng)符合近兩年每年企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占同期銷售收入總額比例不低于20%的條件），或者每年按照高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法經(jīng)專項(xiàng)審計(jì)的研發(fā)費(fèi)用超過(guò)4000萬(wàn)元；

（三）近三年在重點(diǎn)企業(yè)研究院申請(qǐng)領(lǐng)域獲得授權(quán)的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不少于30件（但是集成電路設(shè)計(jì)、植物新品種研究、非軟件開(kāi)發(fā)類的依托單位可以符合近三年在重點(diǎn)企業(yè)研究院申請(qǐng)領(lǐng)域獲得授權(quán)的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不少于20件的條件，藥品研發(fā)的依托單位可以符合近三年在重點(diǎn)企業(yè)研究院申請(qǐng)領(lǐng)域獲得授權(quán)的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不少于15件的條件），通過(guò)受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等非自主研發(fā)方式擁有的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不得超過(guò)總量的30%；

（四）聘用的重點(diǎn)企業(yè)研究院院長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有高級(jí)職稱或者博士學(xué)位，在申請(qǐng)領(lǐng)域具有較高學(xué)術(shù)水平，年齡原則上不超過(guò)60周歲；聘用的專職研發(fā)人員不少于50人，其中具有中、高級(jí)職稱或者碩士、博士學(xué)位人數(shù)不低于總數(shù)的30％，具有高級(jí)職稱或者博士學(xué)位人數(shù)不少于10名。院長(zhǎng)和專職研發(fā)人員均應(yīng)當(dāng)在重點(diǎn)企業(yè)研究院全職工作；

（五）給予重點(diǎn)企業(yè)研究院研發(fā)用房面積1000平方米以上；儀器設(shè)備及專用軟件的現(xiàn)值不低于2000萬(wàn)元或者原值不低于4000萬(wàn)元，但是軟件類的依托單位儀器設(shè)備及專用軟件現(xiàn)值可以不低于1500萬(wàn)元或者原值不低于3000萬(wàn)元；

（六）具備良好的科研誠(chéng)信記錄，依托單位和重點(diǎn)企業(yè)研究院院長(zhǎng)未被列入科研誠(chéng)信異常名錄。

第八條 依托單位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立申請(qǐng)認(rèn)定重點(diǎn)企業(yè)研究院。

已認(rèn)定和被取消資格的重點(diǎn)企業(yè)研究院的依托單位，不得再申請(qǐng)。

第九條 依托單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)指南，在“深圳市科技研發(fā)資金管理系統(tǒng)”提交以下材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）建設(shè)方案；

（三）專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)性聲明、科研誠(chéng)信承諾書；

（五）涉及科研倫理和科技安全的，提供國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則要求的批準(zhǔn)或備案文件。

第十條 市科技行政主管部門按照以下程序立項(xiàng)：

（一）對(duì)受理的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查；

（二）通過(guò)審查的，組織專家評(píng)審；

（三）根據(jù)專家對(duì)依托單位按照本辦法第九條提交材料進(jìn)行評(píng)審的結(jié)果，確定開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查名單；

（四）綜合專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)核查情況，擇優(yōu)確定擬認(rèn)定的名單及資助金額；

（五）向社會(huì)公示擬資助名單及金額，公示期為10日；

（六）公示無(wú)異議的，定向發(fā)布資助計(jì)劃、撥付資助資金。

第十一條 市科技行政主管部門對(duì)經(jīng)認(rèn)定的重點(diǎn)企業(yè)研究院，按照依托單位上兩個(gè)年度平均投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)的25%予以資助，最高資助金額為1000萬(wàn)元。

前款所指的研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)為企業(yè)實(shí)際投入重點(diǎn)企業(yè)研究院的自有資金，不得包括各級(jí)財(cái)政資助資金。

第十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)自認(rèn)定后第二年起，連續(xù)五年將重點(diǎn)企業(yè)研究院上年度考核報(bào)告向市科技行政主管部門報(bào)送備案。重點(diǎn)企業(yè)研究院年度考核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含該研究院建設(shè)進(jìn)展、研究成果、成果轉(zhuǎn)化以及資金使用等內(nèi)容。

未按規(guī)定提交重點(diǎn)企業(yè)研究院年度考核報(bào)告的，不得申請(qǐng)?jiān)u估后獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助。

第十三條 市科技行政主管部門對(duì)已認(rèn)定的重點(diǎn)企業(yè)研究院開(kāi)展兩次評(píng)估，間隔不少于兩年。

評(píng)估結(jié)果分為“優(yōu)秀、合格、不合格”三個(gè)等級(jí)。評(píng)估結(jié)果“優(yōu)秀”或者“合格”的，給予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助。

第十四條 評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”的，按照依托單位上兩個(gè)年度平均投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)的20%給予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助，最高獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助為500萬(wàn)元；

評(píng)估結(jié)果為“合格”的，按照依托單位上兩個(gè)年度平均投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)的10%給予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助，最高獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助為300萬(wàn)元；

評(píng)估結(jié)果為“不合格”的，取消重點(diǎn)企業(yè)研究院資格，不予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助。

前二款所指的研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)為依托單位實(shí)際投入重點(diǎn)企業(yè)研究院的自有資金，不得包括各級(jí)財(cái)政資助資金。

第十五條 依托單位應(yīng)當(dāng)按照重點(diǎn)企業(yè)研究院評(píng)估后獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助指南申請(qǐng)?jiān)u估后獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助，逾期未提出申請(qǐng)的，視為放棄重點(diǎn)企業(yè)研究院資格。

市科技行政主管部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果擬定獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助名單并向社會(huì)公示，公示期為10日。公示無(wú)異議的，市科技行政主管部門按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的相關(guān)程序撥付資金。

第十六條 市科技行政主管部門對(duì)兩次評(píng)估結(jié)果均為“優(yōu)秀”或者“合格”的重點(diǎn)企業(yè)研究院進(jìn)行定期評(píng)價(jià)。

第十七條 重點(diǎn)企業(yè)研究院自第二次評(píng)估結(jié)束后，每五年接受一次市科技行政主管部門自行組織的或者委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展的評(píng)價(jià)。

依托單位應(yīng)當(dāng)配合市科技行政主管部門開(kāi)展評(píng)價(jià)工作。拒不配合或者未通過(guò)評(píng)價(jià)的，取消重點(diǎn)企業(yè)研究院資格。評(píng)價(jià)工作具體規(guī)則由市科技行政主管部門另行制定。

第十八條 本辦法未盡事宜應(yīng)當(dāng)按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目、資金、過(guò)程管理、驗(yàn)收、誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 本辦法自2020年12月1日起施行，有效期五年。